1. Mở tài khoản giao dịch:

 

Nhà đầu tư chuẩn bị chứng từ/ thông tin yêu cầu cho thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng chỉ quỹ mở:

 

Đối với Nhà đầu tư cá nhân:

 

• - Giấy Đăng ký giao dịch Chứng chỉ Quỹ mở BVFED.
• - Hợp đồng ủy quyền có công chứng (đối với trường hợp Nhà đầu tư có người ủy quyền hợp pháp).
• - Bản sao hợp lệ CMND/Hộ chiếu của Khách hàng và Người được ủy quyền (nếu có).
• - Xác nhận mã giao dịch tài khoản dành cho Nhà đầu tư nước ngoài (đối với Nhà đầu tư nước ngoài).
•  

Đối với Nhà đầu tư tổ chức:

 

• - Giấy đăng ký giao dịch Chứng chỉ Quỹ mở BVFED.
• - Bản sao hợp lệ giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (GCNĐKKD) và các bản điều chỉnh (nếu có).
• - Quyết định bổ nhiệm Tổng giám đốc (Giám đốc), Kế toán trưởng.
• - Bản chính Giấy ủy quyền chỉ định cán bộ lãnh đạo tham gia ký kết và giao dịch trên tài khoản tại đại lý phân phối.
• - Bản sao hợp lệ CMND/Hộ chiếu của Người đại diện theo pháp luật, người được nhận ủy quyền.
• - Xác nhận mã giao dịch tài khoản dành cho Nhà đầu tư nước ngoài (dành cho Nhà đầu tư nước ngoài).
•  

Lưu ý: Nhà đầu tư cá nhân phải ký vào các biểu mẫu của hồ sơ đăng ký mở tài khoản trước mặt Cán bộ nghiệp vụ tại các Phòng Giao dịch Công ty/Chi nhánh của BVSC. Đối với hồ sơ mở tài khoản của tổ chức, cần có chữ ký của Người đại diện theo pháp luật của tổ chức và đóng dấu đầy đủ.

 

2. Giao dịch mua/bán Chứng chỉ Quỹ mở:

 

• - Đặt lệnh giao dịch: Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng chỉ quỹ mở tại tất cả các Phòng Giao dịch Công ty/Chi nhánh của BVSC. Chỉ chủ tài khoản hoặc Người được ủy quyền hợp lệ mới được phép đặt lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ. Khi đặt lệnh, Nhà đầu tư cần điền đầy đủ các thông tin vào Phiếu lệnh giao dịch chứng chỉ quỹ mở theo mẫu sau đó chuyển trực tiếp cho Cán bộ nghiệp vụ tại các Phòng Giao dịch Công ty/Chi nhánh BVSC.
• - Kỳ giao dịch: Quỹ BVFED thực hiện giao dịch vào ngày thứ Năm hàng tuần. Thời gian đóng sổ lệnh tại kỳ giao dịch là 10:30 sáng ngày T-1.
•  

Lệnh đặt mua Chứng chỉ Quỹ: 

•  - Nhà đầu tư cần đảm bảo tiền mua chứng chỉ quỹ đã được chuyển đến tài khoản của Quỹ BVFED trước thời điểm đóng sổ lệnh: 10h30 sáng ngày T-1.
•  - Lệnh mua chứng chỉ quỹ phải được thực hiện bằng tiền Đồng Việt Nam.
•  Giá trị của một lệnh mua tối thiểu là 1.000.000 VNĐ (Một triệu Việt Nam đồng)
•  - Lệnh mua được gửi kèm theo tài liệu hợp lệ xác nhận việc Nhà đầu tư đã hoàn tất việc thanh toán vào tài khoản của Quỹ hoặc được Ngân hàng Giám sát xác nhận đã nhận được đầy đủ tiền mua Chứng chỉ Quỹ của Nhà đầu tư
•  - Phí phát hành - phí mua Chứng chỉ Quỹ là 0,5% tính trên số tiền đăng ký mua hợp lệ.
•  - Đại lý phân phối sẽ thông báo đến nhà đầu tư bản xác nhận giao dịch trong vòng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày giao dịch chứng chỉ quỹ (T+3).
•  - Thông tin về chi tiết để chuyển khoản tiền mua chứng chỉ Quỹ BVFED:

- Số tài khoản : 002-885887-004
- Tên tài khoản : Qũy Đầu tư Cổ phiếu Năng động Bảo Việt
- Tên ngân hàng : Ngân hàng TNHH một thành viên HSBC Việt Nam
- Số tiền đăng ký mua : Số tiền đăng ký mua (bằng tiền Đồng Việt Nam)
- Nội dung : [Tên đầy đủ của nhà đầu tư]_ [Số CMND/Hộ chiếu/GPKD]_dang ky mua BVFED.
Ví dụ: Tran Van Hung, 012345678, dang ky mua BVFED.  
 

Lưu ý: Việc chuyển tiền đặt mua CCQ vào tài khoản Quỹ cần được thực hiện từ tài khoản của Nhà dầu tư chứ không phải từ bất cứ một bên thứ ba nào khác, Quỹ sẽ chỉ nhận tiền chuyển khoản thông qua hệ thống ngân hàng chứ không nhận tiền mặt nộp trực tiếp vào tài khoản Quỹ.

 

Lệnh đặt bán Chứng chỉ Quỹ:

•  - Nhà đầu tư đảm bảo có đầy đủ số Chứng chỉ Quỹ cần bán trước khi thực hiện lệnh bán.
• - Số lượng đơn vị quỹ còn lại sau giao dịch phải lớn hơn hoặc bằng số lượng chứng chỉ quỹ tối thiểu duy trì tài khoản là 50 (năm mươi) chứng chỉ quỹ.
• - Trong trường hợp số lượng đăng ký bán dẫn tới số lượng chứng chỉ quỹ còn lại trong tài khoản nhỏ hơn số lượng tối thiểu để duy trì tài khoản, thì Nhà đầu tư phải thực hiện đăng ký bán toàn bộ số chứng chỉ quỹ còn lại cùng lúc tại kỳ giao dịch này.
• - Trong trường hợp số dư tài khoản thấp hơn 50 (năm mươi) chứng chỉ quỹ sau khi Lệnh đặt Bán được xác nhận giao dịch thành công thì toàn bộ sẽ được tự động bán tại ngày giao dịch kế tiếp nếu Nhà đầu tư không có lệnh đặt mua mới và số tiền sẽ được chuyển tới Tài khoản của Nhà đầu tư trong vòng 5 ngày kể từ ngày giao dịch.
• - Số lượng Chứng chỉ Quỹ đối với 01 (một) lệnh bán không nhỏ hơn 50 (năm mươi) Chứng chỉ Quỹ và có thể có số lẻ ở dạng thập phân tới số hạng thứ 02 (hai) sau dấu phẩy.
• - Phí mua lại - phí bán Chứng chỉ Quỹ được xác định dựa vào thời gian nắm giữ Chứng chỉ Quỹ.
• - Đại lý phân phối sẽ thông báo đến nhà đầu tư bản xác nhận giao dịch trong vòng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày giao dịch chứng chỉ quỹ (T+3).

 

Lệnh hủy giao dịch:

Nhà đầu tư chỉ được phép hủy lệnh giao dịch trước thời điểm đóng sổ lệnh: 10h30 sáng của ngày T-1.

 

Lưu ý: Thời gian đặt lệnh phải trước 10h30 sáng ngày T-1, lệnh nộp sau thời gian này xem như không hợp lệ và sẽ bị hủy.

 

3. Địa chỉ liên lạc giải đáp thắc mắc cho các Nhà đầu tư:

 

Để được giải đáp thắc mắc và biết thêm chi tiết thông tin liên quan đến giao dịch quỹ mở BVFED, Nhà đầu tư vui lòng liên hệ trực tiếp các địa chỉ sau:

 

3.1 Công ty TNHH Quản lý quỹ Bảo Việt

 

- Trụ sở chính: Tầng 5, Tòa nhà Bảo Việt, số 8 Lê Thái Tổ, Hoàn Kiếm, Hà Nội
- Điện thoại: 04.3928 9589 Fax: 04.3928 9590
- Website: http://www.baovietfund.com.vn

 

3.2 Công ty Cổ phần chứng khoán Bảo Việt

 

• Trụ sở chính: Số 8 Lê Thái Tổ, Hoàn Kiếm, Hà Nội
• Điện thoại: 84 4 3928 8080/Ext: 618 Fax: 84 4 3928 9888
• Website http://www.bvsc.com.vn
• Các địa điểm phát hành và phân phối: